《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（征求意见）（以下简称“《上市规则》”）的公布，对拟在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的中小企业明确了公司治理的基本框架，全面规范了股东大会、董事会、监事会的运行方式，系统明晰了控股股东、实际控制人、高级管理人员等关键人员的行为规范，

北交所的交易规则基本延续精选层的各项制度安排，在不影响投资者交易习惯、不增加市场负担的情况下，确保了交易的稳定性与连续性。

随着新三板改革的不断深化，以精选层为基础的北京证券交易所（以下简称“北交所”）向阳而生，2021年9月5日，北交所公布《股票上市规则》《交易规则》《会员管理规则》等业务规则向社会公开征求意见；2021年9月10日，北交所又公布《向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》《上市

继上交所、深交所之后，A股交易所“三胎”北交所的“降生”，在金融界掀起了不小风浪，其中最亮眼的词汇便是“新三板改革”，为中小企业创新发展提供了更多的可能。

合规调查其实就是对企业的经营管理状况做一个全方位的体检，有效的合规调查能够起到“预防、治病、救人”的良好效用。

俗话说，商场如战场，抓住良机，便会扶摇直上；疏忽大意，将会跌落万丈深渊。投资者们总是希望能够投资优质、可靠，并且潜力巨大的目标公司，但殊不知完美无瑕的公司毕竟是稀少的，往往在听到宣传介绍或者他人背书之后，就迫不及待地想要立刻签约交割，结果没有注意其很有可能是穿着绚丽外衣的糖衣炮弹